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专业顾问注册要求

专业顾问注册要求

概览


美国投资顾问必须在美国证监会（SEC）或其运营所在州注册，除非有免于注册的情形。注册要求在不同的司法管辖区可能有所不同。在向盈透证券提交新账户开户申请前，我们建议顾问自行研究注册要求。

更多信息，请参见上方标签页。

美国注册


美国投资顾问必须在美国证监会（SEC）或其运营所在州注册，除非有免于注册的情形。在美国开展业务的专业顾问注册要求大致如下：


SEC证券注册

一般来说，符合以下情形的顾问必须在美国证监会完成注册投资顾问（RIA）注册：

  1. 资产管理规模超过1亿美元；或
  2. 担任注册投资公司的投资顾问；或
  3. 如果您的“注册地或主要营业地址”位于没有投资顾问法规或不对顾问进行审核的州内。

您可以通过(202)-551-6999直接联系SEC或在线访问www.sec.gov/divisions/investment/iard/register.shtml


NFA期货注册

您可能需要在全国期货协会（NFA）进行注册，除非有豁免注册的情况。


州证券注册

如您不符合在SEC注册的资格要求，州法规可能会要求您在经营所在地注册。资产管理规模超过2500万美元或客户超过一定数量（通常为1到6人，具体取决于所在州）的顾问必须在其所在州注册。在向盈透证券提交新账户开户申请前，我们建议顾问自行研究注册要求。


州 网站
阿拉巴马州 Alabama Securities Commission
阿拉斯加州 Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development
亚利桑那州 Arizona Corporation Commission, Securities Division
阿肯色州 Arkansas Securities Department
加利福尼亚 California Department of Corporations
科罗拉多州 Colorado Division of Securities
康涅狄格州 Connecticut Department of Banking
特拉华州 Delaware Department of Justice
哥伦比亚特区 Department of Insurance, Securities & Banking
弗罗里达州 Florida Office of Financial Regulation
乔治亚州 Georgia Secretary of State, Division of Business Services
夏威夷 Hawaii Department of Commerce & Consumer Affairs, Securities Division
爱达荷州 Idaho Department of Finance
伊利诺伊州 Illinois Office of the Secretary of State, Securities Department
印第安纳州 Indiana Secretary of State, Securities Division
爱荷华州 Iowa Insurance Division, Securities Bureau
堪萨斯州 Kansas Office of the Securities Commissioner
肯塔基州 Kentucky Department of Financial Institutions
路易斯安那州 Louisiana Office of Financial Institutions
缅因州 Department of Professional & Financial Regulation, Office of Securities
马里兰州 Maryland Office of the Attorney General, Division of Securities
马萨诸塞州 Massachusetts Securities Division
密歇根州 Michigan Office of Financial & Insurance Regulation
明尼苏达州 Minnesota Department of Commerce
密西西比州 Mississippi Office of the Secretary of State, Securities & Charities Division
密苏里州 Missouri Office of the Secretary of State, Securities Division
蒙大拿州 Montana Commissioner of Securities & Insurance
内布拉斯加州 Nebraska Department of Banking & Finance
内华达州 Nevada Secretary of State, Securities Division
新罕布什尔州 New Hampshire Bureau of Securities Regulation
新泽西州 New Jersey Department of Law & Public Safety, Bureau of Securities
新墨西哥州 New Mexico Regulation & Licensing Department, Securities Division
纽约州 New York Office of the Attorney General, Investor Protection Bureau
北卡罗来纳州 North Carolina Department of the Secretary of State, Securities Division
北达科他州 North Dakota Securities Department
俄亥俄州 Ohio Department of Commerce, Division of Securities
奥克拉荷马州 Oklahoma Securities Commission
俄勒冈州 Oregon Department of Consumer & Business Services, Division of Finance & Corporate Securities
宾夕法尼亚州 Pennsylvania Securities Commission
罗得岛 Rhode Island Department of Business Regulation
南卡罗来纳州 South Carolina Attorney General
南达科他州* South Dakota Department of Labor & Regulation, Division of Securities
*根据South Dakota Department of Labor & Regulation规定，在州内居住并在为他人提供顾问服务时获得报酬的证券顾问必须注册。
田纳西州 Tennessee Department of Commerce & Insurance, Securities Division
德克萨斯州 Texas State Securities Board
犹他州 Utah Department of Commerce, Division of Securities
佛蒙特州 Vermont Department of Banking, Insurance, Securities & Health Care Administration
弗吉尼亚州 Virginia State Corporation Commission, Division of Securities & Retail Franchising
华盛顿州 Washington Department of Financial Institutions, Securities Division
西弗吉尼亚州 West Virginia Office of the State Auditor, Securities Division
威斯康辛州 Wisconsin Department of Financial Institutions, Division of Securities
怀俄明州 Wyoming Secretary of State, Securities Division